02 招采方式与合同审批

当前判断： 核心服务与部分正式页面已实现，完整岗位链及最新合同制度待补齐复验

原流程 02 采购方式、04 合同审批；承接采购任务，交付可执行合同及订单来源。

本流程使用的调研原表

此处包括本流程的业务原表及明确标注用途的参考表。同一原表可以贯穿几个办理动作；台账优先从业务记录汇总。

按调研原表看懂每一步

点击步骤，查看调研原表、办理原因、关键字段、上下步交接、现有能力和接续任务。原表已收集、功能已实现、业务已验收分别判断。

工作流流程图

矩形是办理步骤，菱形是条件判断；虚线表示条件、异常或返回，跨流程节点可打开对应流程。图示为业务路径，当前实现与待办请点节点查看。

招采方式与合同审批流程图

采购方式择一办理，报价评审保留线下。合同按自审、备案、审查分流；备案在签订后办理，备案回执不回滚已签合同。

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工作流流程图

采购方式择一办理，报价评审保留线下。合同按自审、备案、审查分流；备案在签订后办理，备案回执不回滚已签合同。

逐步办理说明

点击步骤，查看调研原表、办理原因、关键字段、上下步交接、现有能力和接续任务。原表已收集、功能已实现、业务已验收分别判断。

下列编号是阅读顺序；不同分支按各自入口进入，不代表每笔业务都经过所有审批。关键字段是实施对照要点，完整列、签字栏和原注释仍须查原表。

02-01 先确定这项采购走哪一种方式（主流程：采购方式判定）

为什么做： 把采购金额、项目性质和方式依据连起来，说明为什么可以招标、询比、谈判或直接采购。

谁来办： 采购经办、采购归口及决策岗位

对应调研原表： 表17 · 招标采购申请表（原始 Excel）；表26 · 单一来源采购申请表（原始 Excel）

原表在本步怎么用： 表17记录招标申请，表26记录单一来源的标的和理由；采购方式决定本步需提供哪组后续材料，不能每笔都填两张。

本步办理资料： 招标采购申请表、单一来源采购申请表 · 办理方式： 填写

从哪来： 已批准的采购计划及分解任务

关键字段 / 记录	填写或产生方式	用途与填写说明
采购任务及计划行	自动带入	承接采购任务/采购计划明细，说明采购需求从哪里来。
项目性质、估算金额	引用	按现行方式矩阵判断，不能只看一个金额阈值。
拟选方式、理由及适用例外	填写	解释选择方式的业务和制度依据。
邀请供应商与数量	引用	按方式核对资格和最低数量，不足按既定例外流程。
指定品牌及原因	填写	单一来源适用；不得用品牌替代物料与采购原因。

交给下步： 经确认的执行方式，进入对应的采购文件及评审分支

当前能力：部分完成。 已有采购申请基础，正式申请入口和方式决策衔接待补齐；审批门槛沿已确认规则。

对应实施任务： 02-A 补系统内采购方式申请与成交交接；02-C 独立验证集采平台正式交接

02-02 用相应的文件、报价和评审材料选供应商（分支：招标／询价竞价／竞争性谈判／直接采购）

为什么做： 让成交选择有证据：比较价格和技术条件，或说明直接采购为何可行。

谁来办： 采购经办、供应商、评审或谈判小组

原表在本步怎么用： 表18—24对应询价/竞价的文件、报价和评审，表27—29对应单一来源材料；另收谈判文件、邀请、报价及记录。按所选方式在线下办理，系统关联材料及结果。

本步办理资料： 采购文件（询价）、询价采购通知书、询价报价单、采购文件（竞价）、竞价采购通知书、竞价报价单、评审报告（询价/竞价）、单一来源采购邀请书、单一来源采购报价单、单一来源协商记录、采购文件（谈判）、谈判采购邀请书、谈判采购报价单、谈判记录 · 办理方式： 引用

从哪来： 已确定的采购方式和申请

关键字段 / 记录	填写或产生方式	用途与填写说明
采购文件及版本	引用	招标交平台；线下方式使用对应原控制表，保留最终执行版本。
物料、技术要求、所需证书	自动带入	来自计划及物料资料，明确所买产品与资格要求。
有效响应与报价材料	引用	询价/竞价按现行至少3家，谈判按最新详设至少2家；不足走例外。
评审结论或商定记录	引用	竞争方式说明评选依据；直接采购留价格、交期等商定证据。
流标或方式变更依据	填写	流标后重新决策或终止，不直接标记成交。

交给下步： 可供核验的中标或成交证据

当前能力：线下保留，系统引用。 报价和评审已确认在系统外执行；系统引用文件及成交结果。不得因为已有原表就新增整套线上报价/评标录入。

对应实施任务： 02-A 补系统内采购方式申请与成交交接

02-03 核验成交结果，带出合同草稿（分支汇合：成交结果）

为什么做： 确保合同的供应商、价格、数量来自已确认结果，重复导入不会重复生成合同。

谁来办： 采购经办、结果核验岗位

对应调研原表： 表25 · 询价/竞价成交通知书（原始 Excel）；补充原表 · 谈判成交通知书（原始 Excel）

原表在本步怎么用： 表25或独立谈判工作簿的中标通知提供成交依据。核对供应商、标的、数量、价款及条件，再用于合同草稿。

本步办理资料： 询价/竞价成交通知书、谈判成交通知书 · 办理方式： 填写

从哪来： 对应方式的采购评审或成交证据

关键字段 / 记录	填写或产生方式	用途与填写说明
标包与项目编号	自动带入	承接申请和标包，避免结果成为无来源记录。
成交供应商、数量、金额	引用	取通知书或平台正式结果，与核准标的对应。
结果日期及通知材料	填写	提供成交生效和后续签约时限依据。
导入来源及平台结果编码	填写	区分手工与平台结果，作为追溯和去重依据。
核验结论	审批填写	核实后才允许派生合同草稿。

交给下步： 已核验的成交结果及关联合同草稿

当前能力：已有部分办理能力，操作页面待补。 成交结果核验和生成合同已有服务；正式招标主页面主要查询，人工回填入口与真实平台导入须分别验收。

对应实施任务： 02-A 补系统内采购方式申请与成交交接；02-C 独立验证集采平台正式交接

02-04 拟订合同并登记执行台账（主流程：合同起草）

为什么做： 明确买什么、多少钱、怎样交付与付款，为审批、订单和结算提供同一份依据。

谁来办： 合同经办、专业技术、财务

对应调研原表： 表37 · 合同执行台账（手动）（原始 Excel）

原表在本步怎么用： 合同文本单独起草；原表37是合同执行台账，登记合同信息和后续履约，不能用台账替代合同文本。

本步办理资料： 合同执行台账（手动） · 办理方式： 填写

从哪来： 已核验成交结果，或可追溯的其他合同来源

关键字段 / 记录	填写或产生方式	用途与填写说明
供应商、来源结果及计划	自动带入	成交结果带出；合同采购保留计划与原合同来源。
标的、数量、单价、税额	填写	形成合同明细，供订单和入库逐行核对。
政策合同类型、制式文本版本	填写	用于后续自审/备案/审查判定，服务类先映射政策类型。
交货、验收、付款与质保条款	填写	把可执行条件写清，履约保证金按合同约定而非金额自动强制。
签约人、授权及预算依据	引用	引用资金授权；现行规则要求时提供追加预算或决议附件。

交给下步： 待内部审查的合同草稿和明细

当前能力：部分完成。 正式合同页可录入合同头和明细；最新政策类型、三分流、授权、预算及内部审查载体尚未完整接入。表37台账由合同及履约资料形成。

对应实施任务： 02-B 落实合同三种路径和五张原表

02-05 完成本单位内部审查并留痕（分支：自审／备案制的签前内部审查）

为什么做： 自审也要检查合同风险；备案路径同样先完成单位内部审查。

谁来办： 合同管理、财务、专业技术、财务负责人、分管领导、单位负责人

对应调研原表： 表35 · 职能部门合同审核表（原始 Excel）；表36 · 管理层合同会签单（原始 Excel）

原表在本步怎么用： 表35/36的审核意见和责任栏用于合同内容审查，沿用合同正文及附件。哪些岗位参与按现行制度执行，签字栏不直接等同新增审批节点。

本步办理资料： 职能部门合同审核表、管理层合同会签单 · 办理方式： 审批

从哪来： 合同草稿及依法需要的证明材料

关键字段 / 记录	填写或产生方式	用途与填写说明
合同金额、制式文本、政策类型	自动带入	物资公司自审须同时满足≤20万元、制式文本、买卖合同；不是小额免审。
部门、审查人及审查意见	审批填写	分别回答技术、财务与合同风险问题，保留责任。
预算、付款条件及价审意见	审批填写	确认可支付、可执行且价格审查有依据。
领导意见及审查时点	审批填写	确认单位内部批准结论，作为可签订依据。
制式文本版本及附件	引用	让以后检查能还原当时所审的合同版本。

交给下步： 自审分支可进入签订；备案分支签订后再办理备案

当前能力：部分完成。 已有多部门会签；最新制度的内部审查、自审/备案/审查分流还需完整对齐。

对应实施任务： 02-B 落实合同三种路径和五张原表

02-06 报集团审查，同意后再签订（分支：审查制（与自审/备案择一路径））

为什么做： 重大合同在签约前完成集团合规审查，防止先签后补审。

谁来办： 单位内部会签岗位、集团财务/法控/经发、相关领导

对应调研原表： 表35 · 职能部门合同审核表（原始 Excel）；表36 · 管理层合同会签单（原始 Excel）

原表在本步怎么用： 需集团审查的合同沿表35/36及现行制度补充材料报审。备案和自审分别走已确认分支，不能让所有合同重复走集团审查。

本步办理资料： 职能部门合同审核表、管理层合同会签单 · 办理方式： 审批

从哪来： 命中审查制的合同及完整内部会签材料

关键字段 / 记录	填写或产生方式	用途与填写说明
政策合同类型、重大类型及金额	自动带入	按七类重大合同判定，并保留所用判定依据。
单位内部会签材料	引用	先完成单位内部审查，再向集团报送。
合同草案、资信、技术及中标资料	引用	使集团审查有完整资料，不重新改写成交选择。
集团各部门意见及签字	审批填写	保留财务、法控、经发及领导各自意见。
补正内容或不采纳理由	填写	补正重新审查；不采纳须书面说明并归档。

交给下步： 同意签订的集团审查结论；驳回则返回修改

当前能力：分流与办理衔接待补齐。 按已确认自审、备案、审查三种路径办理。原35/36用于责任及意见对照，最新制度审批材料仍需核准关联。

对应实施任务： 02-B 落实合同三种路径和五张原表

02-07 登记合同号并完成签字用印（三分流共同动作：合同编号与签章）

为什么做： 把批准版本与正式签署文本对应起来，后续订单可引用唯一合同。

谁来办： 合同经办、合同编号管理、用印管理、签约人

对应调研原表： 表34 · 合同号台账（手动）（原始 Excel）；表38 · 合同专用章登记台账（手动）（原始 Excel）

原表在本步怎么用： 表34登记合同编号，表38登记用印；两张登记表关联同一合同及批准依据，供原件归档和责任追溯。

本步办理资料： 合同号台账（手动）、合同专用章登记台账（手动） · 办理方式： 填写

从哪来： 自审/备案内部审查通过，或审查制集团同意签订

关键字段 / 记录	填写或产生方式	用途与填写说明
合同编号及放号日期	引用	按最新集团统一编号规则登记，避免重号。
审批结论及合同定稿	引用	核对用印文本与审查版本一致。
签约人及授权委托书	引用	证明签约权限和有效期。
用印日期、份数、部门和用印人	填写	记录每次用印事实。
双方签章状态及签订日期	填写	作为正式履约起点；备案制同时产生待备案事项。

交给下步： 已签合同；备案制进入02-08，其他进入履约

当前能力：部分完成。 放号及用印有登记服务，但自动四段式放号、强制关联和签章审批尚未全部接入。登记台账是操作留痕，不能替代合同审查。

对应实施任务： 02-B 落实合同三种路径和五张原表

02-08 提交备案单并跟踪受理回执（仅备案制：签订后办理）

为什么做： 让集团掌握自审权限外的备案合同，同时保留报送与受理证据。

谁来办： 合同经办、集团法律风控部

对应调研原表： 88张控制表及本次收集的补充原表中无独立对应原表；见任务说明。

原表在本步怎么用： 88表内没有独立备案表；以现行合同制度要求的备案资料为准，在签订后办理。

本步办理资料： 合同备案资料（按现行合同制度） · 办理方式： 填写

从哪来： 备案制合同已完成签订

关键字段 / 记录	填写或产生方式	用途与填写说明
签订单位、合同号、名称、金额及期限	自动带入	取已签合同，不再次录入另一套金额。
相对方主体及资信资料	引用	来自供应商档案及合同尽调材料。
内部审查意见和签署合同附件	引用	说明签前程序与已签文本齐备。
报送时点、受理回执	填写	跟踪集团法控受理结果。
备案期限	引用	期限天数仍待业务确认，不在规划中擅定。

交给下步： 可追溯的报送和受理记录；不因未备案回滚已签合同

当前能力：待建设。 最新备案字段、正式报送及回执链尚未在现有合同页面完整承载；不得沿用旧图的签约前备案审批。

对应实施任务： 02-A 补系统内采购方式申请与成交交接

02-09 执行合同，按需发起变更或终止（履约及变更分支）

为什么做： 用已签条款控制订单、付款与保证金；变更必须保留前后差异，不能覆盖原合同事实。

谁来办： 采购经办、合同归口、财务及审批岗位

对应调研原表： 表37 · 合同执行台账（手动）（原始 Excel）

原表在本步怎么用： 表37随合同履行更新交货、结算等执行信息；变更和终止保留原合同及批准依据，不直接覆盖历史版本。

本步办理资料： 合同执行台账（手动） · 办理方式： 审批

从哪来： 已签合同及履约记录

关键字段 / 记录	填写或产生方式	用途与填写说明
合同及已执行数量金额	自动带入	来自订单、已审入库和实付，不由经办手工凑数。
付款/验收/保证金条件	引用	按照合同约定判断，履约保证金与质保金分开。
变更内容、原值、新值和原因	填写	说明为什么改及影响范围，保留历史。
变更或终止审批意见	审批填写	符合审批后才影响后续未执行部分。
终止时未履约及未结金额	计算	用于采购、财务和供应商收尾对账。