# 02 招采方式与合同审批

**当前判断：** 核心服务与部分正式页面已实现，完整岗位链及最新合同制度待补齐复验

原流程 02 采购方式、04 合同审批；承接采购任务，交付可执行合同及订单来源。

[流程总览](README.md) · [接续实施说明](NEXT-STEPS.md) · [调研原表目录](survey-forms.md)

## 本流程使用的调研原表

[表17 · 招标采购申请表](survey-forms.md#form-17)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表26 · 单一来源采购申请表](survey-forms.md#form-26)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表18 · 采购文件（询价）](survey-forms.md#form-18)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表19 · 询价采购通知书](survey-forms.md#form-19)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表20 · 询价报价单](survey-forms.md#form-20)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表21 · 采购文件（竞价）](survey-forms.md#form-21)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表22 · 竞价采购通知书](survey-forms.md#form-22)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表23 · 竞价报价单](survey-forms.md#form-23)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表24 · 评审报告（询价/竞价）](survey-forms.md#form-24)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表27 · 单一来源采购邀请书](survey-forms.md#form-27)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表28 · 单一来源采购报价单](survey-forms.md#form-28)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表29 · 单一来源协商记录](survey-forms.md#form-29)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[补充原表 · 采购文件（谈判）](survey-forms.md#form-negotiation-file)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[补充原表 · 谈判采购邀请书](survey-forms.md#form-negotiation-invite)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[补充原表 · 谈判采购报价单](survey-forms.md#form-negotiation-quote)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[补充原表 · 谈判记录](survey-forms.md#form-negotiation-record)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[表25 · 询价/竞价成交通知书](survey-forms.md#form-25)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[补充原表 · 谈判成交通知书](survey-forms.md#form-negotiation-award)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[表37 · 合同执行台账（手动）](survey-forms.md#form-37)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）；[表35 · 职能部门合同审核表](survey-forms.md#form-35)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）；[表36 · 管理层合同会签单](survey-forms.md#form-36)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）；[表34 · 合同号台账（手动）](survey-forms.md#form-34)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）；[表38 · 合同专用章登记台账（手动）](survey-forms.md#form-38)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）

此处包括本流程的业务原表及明确标注用途的参考表。同一原表可以贯穿几个办理动作；台账优先从业务记录汇总。

## 工作流流程图

采购方式择一办理，报价评审保留线下。合同按自审、备案、审查分流；备案在签订后办理，备案回执不回滚已签合同。

![招采方式与合同审批流程图](diagrams/02-tender-contract.svg)

[查看矢量原图](diagrams/02-tender-contract.svg) · [在浏览版点击流程节点](02-tender-contract.html#flowchart)

图中步骤编号与下文一致；矩形表示办理动作，菱形表示判断，虚线表示条件、异常或返回。图示为业务路径，不能据此判断功能全部完成。

### 流转关系（供接续维护）

| 从哪一步 | 条件 / 交接 | 到哪一步 |
| --- | --- | --- |
| 02-01 先确定这项采购走哪一种方式 | 顺序交接 | 02-02 用相应的文件、报价和评审材料选供应商 |
| 02-02 用相应的文件、报价和评审材料选供应商 | 顺序交接 | 02-03 核验成交结果，带出合同草稿 |
| 02-03 核验成交结果，带出合同草稿 | 顺序交接 | 02-04 拟订合同并登记执行台账 |
| 02-04 拟订合同并登记执行台账 | 顺序交接 | 适用哪种合同路径？ |
| 适用哪种合同路径？ | 自审 / 备案 | 02-05 完成本单位内部审查并留痕 |
| 适用哪种合同路径？ | 审查制（含所需内部会签） | 02-06 报集团审查，同意后再签订 |
| 02-05 完成本单位内部审查并留痕 | 签前内部审查通过 | 02-07 登记合同号并完成签字用印 |
| 02-06 报集团审查，同意后再签订 | 集团同意签订 | 02-07 登记合同号并完成签字用印 |
| 02-06 报集团审查，同意后再签订 | 驳回修改 | 02-04 拟订合同并登记执行台账 |
| 02-07 登记合同号并完成签字用印 | 顺序交接 | 签后是否需备案？ |
| 签后是否需备案？ | 备案制 | 02-08 提交备案单并跟踪受理回执 |
| 签后是否需备案？ | 自审 / 审查制 | 02-09 执行合同，按需发起变更或终止 |
| 02-08 提交备案单并跟踪受理回执 | 保留报送受理记录 | 02-09 执行合同，按需发起变更或终止 |
| 02-09 执行合同，按需发起变更或终止 | 发生合同变更时重新按制度办理 | 02-04 拟订合同并登记执行台账 |
| 02-09 执行合同，按需发起变更或终止 | 顺序交接 | 01 按合同下达订单 |
| 02-09 执行合同，按需发起变更或终止 | 满足相应付款条件 | 09 按合同条件申请付款 |

## 逐步办理说明

点击步骤，查看调研原表、办理原因、关键字段、上下步交接、现有能力和接续任务。原表已收集、功能已实现、业务已验收分别判断。

下列编号是阅读顺序；不同分支按各自入口进入，不代表每笔业务都经过所有审批。关键字段是实施对照要点，完整列、签字栏和原注释仍须查原表。

<div id="step-02-01"></div>

### 02-01 先确定这项采购走哪一种方式（主流程：采购方式判定）

**为什么做：** 把采购金额、项目性质和方式依据连起来，说明为什么可以招标、询比、谈判或直接采购。

**谁来办：** 采购经办、采购归口及决策岗位

**对应调研原表：** [表17 · 招标采购申请表](survey-forms.md#form-17)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表26 · 单一来源采购申请表](survey-forms.md#form-26)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）

**原表在本步怎么用：** 表17记录招标申请，表26记录单一来源的标的和理由；采购方式决定本步需提供哪组后续材料，不能每笔都填两张。

**本步办理资料：** 招标采购申请表、单一来源采购申请表 · **办理方式：** 填写

**从哪来：** 已批准的采购计划及分解任务

| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
| --- | --- | --- |
| 采购任务及计划行 | 自动带入 | 承接 采购任务/采购计划明细，说明采购需求从哪里来。 |
| 项目性质、估算金额 | 引用 | 按现行方式矩阵判断，不能只看一个金额阈值。 |
| 拟选方式、理由及适用例外 | 填写 | 解释选择方式的业务和制度依据。 |
| 邀请供应商与数量 | 引用 | 按方式核对资格和最低数量，不足按既定例外流程。 |
| 指定品牌及原因 | 填写 | 单一来源适用；不得用品牌替代物料与采购原因。 |

**交给下步：** 经确认的执行方式，进入对应的采购文件及评审分支

**当前能力：部分完成。** 已有采购申请基础，正式申请入口和方式决策衔接待补齐；审批门槛沿已确认规则。

**对应实施任务：** [02-A 补系统内采购方式申请与成交交接](NEXT-STEPS.md#task-02-A)；[02-C 独立验证集采平台正式交接](NEXT-STEPS.md#task-02-C)

<div id="step-02-02"></div>

### 02-02 用相应的文件、报价和评审材料选供应商（分支：招标／询价竞价／竞争性谈判／直接采购）

**为什么做：** 让成交选择有证据：比较价格和技术条件，或说明直接采购为何可行。

**谁来办：** 采购经办、供应商、评审或谈判小组

**对应调研原表：** [表18 · 采购文件（询价）](survey-forms.md#form-18)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表19 · 询价采购通知书](survey-forms.md#form-19)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表20 · 询价报价单](survey-forms.md#form-20)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表21 · 采购文件（竞价）](survey-forms.md#form-21)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表22 · 竞价采购通知书](survey-forms.md#form-22)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表23 · 竞价报价单](survey-forms.md#form-23)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表24 · 评审报告（询价/竞价）](survey-forms.md#form-24)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表27 · 单一来源采购邀请书](survey-forms.md#form-27)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表28 · 单一来源采购报价单](survey-forms.md#form-28)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表29 · 单一来源协商记录](survey-forms.md#form-29)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[补充原表 · 采购文件（谈判）](survey-forms.md#form-negotiation-file)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[补充原表 · 谈判采购邀请书](survey-forms.md#form-negotiation-invite)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[补充原表 · 谈判采购报价单](survey-forms.md#form-negotiation-quote)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[补充原表 · 谈判记录](survey-forms.md#form-negotiation-record)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）

**原表在本步怎么用：** 表18—24对应询价/竞价的文件、报价和评审，表27—29对应单一来源材料；另收谈判文件、邀请、报价及记录。按所选方式在线下办理，系统关联材料及结果。

**本步办理资料：** 采购文件（询价）、询价采购通知书、询价报价单、采购文件（竞价）、竞价采购通知书、竞价报价单、评审报告（询价/竞价）、单一来源采购邀请书、单一来源采购报价单、单一来源协商记录、采购文件（谈判）、谈判采购邀请书、谈判采购报价单、谈判记录 · **办理方式：** 引用

**从哪来：** 已确定的采购方式和申请

| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
| --- | --- | --- |
| 采购文件及版本 | 引用 | 招标交平台；线下方式使用对应原控制表，保留最终执行版本。 |
| 物料、技术要求、所需证书 | 自动带入 | 来自计划及物料资料，明确所买产品与资格要求。 |
| 有效响应与报价材料 | 引用 | 询价/竞价按现行至少3家，谈判按最新详设至少2家；不足走例外。 |
| 评审结论或商定记录 | 引用 | 竞争方式说明评选依据；直接采购留价格、交期等商定证据。 |
| 流标或方式变更依据 | 填写 | 流标后重新决策或终止，不直接标记成交。 |

**交给下步：** 可供核验的中标或成交证据

**当前能力：线下保留，系统引用。** 报价和评审已确认在系统外执行；系统引用文件及成交结果。不得因为已有原表就新增整套线上报价/评标录入。

**对应实施任务：** [02-A 补系统内采购方式申请与成交交接](NEXT-STEPS.md#task-02-A)

<div id="step-02-03"></div>

### 02-03 核验成交结果，带出合同草稿（分支汇合：成交结果）

**为什么做：** 确保合同的供应商、价格、数量来自已确认结果，重复导入不会重复生成合同。

**谁来办：** 采购经办、结果核验岗位

**对应调研原表：** [表25 · 询价/竞价成交通知书](survey-forms.md#form-25)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[补充原表 · 谈判成交通知书](survey-forms.md#form-negotiation-award)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）

**原表在本步怎么用：** 表25或独立谈判工作簿的中标通知提供成交依据。核对供应商、标的、数量、价款及条件，再用于合同草稿。

**本步办理资料：** 询价/竞价成交通知书、谈判成交通知书 · **办理方式：** 填写

**从哪来：** 对应方式的采购评审或成交证据

| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
| --- | --- | --- |
| 标包与项目编号 | 自动带入 | 承接申请和标包，避免结果成为无来源记录。 |
| 成交供应商、数量、金额 | 引用 | 取通知书或平台正式结果，与核准标的对应。 |
| 结果日期及通知材料 | 填写 | 提供成交生效和后续签约时限依据。 |
| 导入来源及平台结果编码 | 填写 | 区分手工与平台结果，作为追溯和去重依据。 |
| 核验结论 | 审批填写 | 核实后才允许派生合同草稿。 |

**交给下步：** 已核验的成交结果及关联合同草稿

**当前能力：已有部分办理能力，操作页面待补。** 成交结果核验和生成合同已有服务；正式招标主页面主要查询，人工回填入口与真实平台导入须分别验收。

**对应实施任务：** [02-A 补系统内采购方式申请与成交交接](NEXT-STEPS.md#task-02-A)；[02-C 独立验证集采平台正式交接](NEXT-STEPS.md#task-02-C)

<div id="step-02-04"></div>

### 02-04 拟订合同并登记执行台账（主流程：合同起草）

**为什么做：** 明确买什么、多少钱、怎样交付与付款，为审批、订单和结算提供同一份依据。

**谁来办：** 合同经办、专业技术、财务

**对应调研原表：** [表37 · 合同执行台账（手动）](survey-forms.md#form-37)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）

**原表在本步怎么用：** 合同文本单独起草；原表37是合同执行台账，登记合同信息和后续履约，不能用台账替代合同文本。

**本步办理资料：** 合同执行台账（手动） · **办理方式：** 填写

**从哪来：** 已核验成交结果，或可追溯的其他合同来源

| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
| --- | --- | --- |
| 供应商、来源结果及计划 | 自动带入 | 成交结果带出；合同采购保留计划与原合同来源。 |
| 标的、数量、单价、税额 | 填写 | 形成 合同明细，供订单和入库逐行核对。 |
| 政策合同类型、制式文本版本 | 填写 | 用于后续自审/备案/审查判定，服务类先映射政策类型。 |
| 交货、验收、付款与质保条款 | 填写 | 把可执行条件写清，履约保证金按合同约定而非金额自动强制。 |
| 签约人、授权及预算依据 | 引用 | 引用资金授权；现行规则要求时提供追加预算或决议附件。 |

**交给下步：** 待内部审查的合同草稿和明细

**当前能力：部分完成。** 正式合同页可录入合同头和明细；最新政策类型、三分流、授权、预算及内部审查载体尚未完整接入。表37台账由合同及履约资料形成。

**对应实施任务：** [02-B 落实合同三种路径和五张原表](NEXT-STEPS.md#task-02-B)

<div id="step-02-05"></div>

### 02-05 完成本单位内部审查并留痕（分支：自审／备案制的签前内部审查）

**为什么做：** 自审也要检查合同风险；备案路径同样先完成单位内部审查。

**谁来办：** 合同管理、财务、专业技术、财务负责人、分管领导、单位负责人

**对应调研原表：** [表35 · 职能部门合同审核表](survey-forms.md#form-35)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）；[表36 · 管理层合同会签单](survey-forms.md#form-36)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）

**原表在本步怎么用：** 表35/36的审核意见和责任栏用于合同内容审查，沿用合同正文及附件。哪些岗位参与按现行制度执行，签字栏不直接等同新增审批节点。

**本步办理资料：** 职能部门合同审核表、管理层合同会签单 · **办理方式：** 审批

**从哪来：** 合同草稿及依法需要的证明材料

| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
| --- | --- | --- |
| 合同金额、制式文本、政策类型 | 自动带入 | 物资公司自审须同时满足≤20万元、制式文本、买卖合同；不是小额免审。 |
| 部门、审查人及审查意见 | 审批填写 | 分别回答技术、财务与合同风险问题，保留责任。 |
| 预算、付款条件及价审意见 | 审批填写 | 确认可支付、可执行且价格审查有依据。 |
| 领导意见及审查时点 | 审批填写 | 确认单位内部批准结论，作为可签订依据。 |
| 制式文本版本及附件 | 引用 | 让以后检查能还原当时所审的合同版本。 |

**交给下步：** 自审分支可进入签订；备案分支签订后再办理备案

**当前能力：部分完成。** 已有多部门会签；最新制度的内部审查、自审/备案/审查分流还需完整对齐。

**对应实施任务：** [02-B 落实合同三种路径和五张原表](NEXT-STEPS.md#task-02-B)

<div id="step-02-06"></div>

### 02-06 报集团审查，同意后再签订（分支：审查制（与自审/备案择一路径））

**为什么做：** 重大合同在签约前完成集团合规审查，防止先签后补审。

**谁来办：** 单位内部会签岗位、集团财务/法控/经发、相关领导

**对应调研原表：** [表35 · 职能部门合同审核表](survey-forms.md#form-35)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）；[表36 · 管理层合同会签单](survey-forms.md#form-36)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）

**原表在本步怎么用：** 需集团审查的合同沿表35/36及现行制度补充材料报审。备案和自审分别走已确认分支，不能让所有合同重复走集团审查。

**本步办理资料：** 职能部门合同审核表、管理层合同会签单 · **办理方式：** 审批

**从哪来：** 命中审查制的合同及完整内部会签材料

| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
| --- | --- | --- |
| 政策合同类型、重大类型及金额 | 自动带入 | 按七类重大合同判定，并保留所用判定依据。 |
| 单位内部会签材料 | 引用 | 先完成单位内部审查，再向集团报送。 |
| 合同草案、资信、技术及中标资料 | 引用 | 使集团审查有完整资料，不重新改写成交选择。 |
| 集团各部门意见及签字 | 审批填写 | 保留财务、法控、经发及领导各自意见。 |
| 补正内容或不采纳理由 | 填写 | 补正重新审查；不采纳须书面说明并归档。 |

**交给下步：** 同意签订的集团审查结论；驳回则返回修改

**当前能力：分流与办理衔接待补齐。** 按已确认自审、备案、审查三种路径办理。原35/36用于责任及意见对照，最新制度审批材料仍需核准关联。

**对应实施任务：** [02-B 落实合同三种路径和五张原表](NEXT-STEPS.md#task-02-B)

<div id="step-02-07"></div>

### 02-07 登记合同号并完成签字用印（三分流共同动作：合同编号与签章）

**为什么做：** 把批准版本与正式签署文本对应起来，后续订单可引用唯一合同。

**谁来办：** 合同经办、合同编号管理、用印管理、签约人

**对应调研原表：** [表34 · 合同号台账（手动）](survey-forms.md#form-34)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）；[表38 · 合同专用章登记台账（手动）](survey-forms.md#form-38)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）

**原表在本步怎么用：** 表34登记合同编号，表38登记用印；两张登记表关联同一合同及批准依据，供原件归档和责任追溯。

**本步办理资料：** 合同号台账（手动）、合同专用章登记台账（手动） · **办理方式：** 填写

**从哪来：** 自审/备案内部审查通过，或审查制集团同意签订

| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
| --- | --- | --- |
| 合同编号及放号日期 | 引用 | 按最新集团统一编号规则登记，避免重号。 |
| 审批结论及合同定稿 | 引用 | 核对用印文本与审查版本一致。 |
| 签约人及授权委托书 | 引用 | 证明签约权限和有效期。 |
| 用印日期、份数、部门和用印人 | 填写 | 记录每次用印事实。 |
| 双方签章状态及签订日期 | 填写 | 作为正式履约起点；备案制同时产生待备案事项。 |

**交给下步：** 已签合同；备案制进入02-08，其他进入履约

**当前能力：部分完成。** 放号及用印有登记服务，但自动四段式放号、强制关联和签章审批尚未全部接入。登记台账是操作留痕，不能替代合同审查。

**对应实施任务：** [02-B 落实合同三种路径和五张原表](NEXT-STEPS.md#task-02-B)

<div id="step-02-08"></div>

### 02-08 提交备案单并跟踪受理回执（仅备案制：签订后办理）

**为什么做：** 让集团掌握自审权限外的备案合同，同时保留报送与受理证据。

**谁来办：** 合同经办、集团法律风控部

**对应调研原表：** 88张控制表及本次收集的补充原表中无独立对应原表；见任务说明。

**原表在本步怎么用：** 88表内没有独立备案表；以现行合同制度要求的备案资料为准，在签订后办理。

**本步办理资料：** 合同备案资料（按现行合同制度） · **办理方式：** 填写

**从哪来：** 备案制合同已完成签订

| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
| --- | --- | --- |
| 签订单位、合同号、名称、金额及期限 | 自动带入 | 取已签合同，不再次录入另一套金额。 |
| 相对方主体及资信资料 | 引用 | 来自供应商档案及合同尽调材料。 |
| 内部审查意见和签署合同附件 | 引用 | 说明签前程序与已签文本齐备。 |
| 报送时点、受理回执 | 填写 | 跟踪集团法控受理结果。 |
| 备案期限 | 引用 | 期限天数仍待业务确认，不在规划中擅定。 |

**交给下步：** 可追溯的报送和受理记录；不因未备案回滚已签合同

**当前能力：待建设。** 最新备案字段、正式报送及回执链尚未在现有合同页面完整承载；不得沿用旧图的签约前备案审批。

**对应实施任务：** [02-A 补系统内采购方式申请与成交交接](NEXT-STEPS.md#task-02-A)

<div id="step-02-09"></div>

### 02-09 执行合同，按需发起变更或终止（履约及变更分支）

**为什么做：** 用已签条款控制订单、付款与保证金；变更必须保留前后差异，不能覆盖原合同事实。

**谁来办：** 采购经办、合同归口、财务及审批岗位

**对应调研原表：** [表37 · 合同执行台账（手动）](survey-forms.md#form-37)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）

**原表在本步怎么用：** 表37随合同履行更新交货、结算等执行信息；变更和终止保留原合同及批准依据，不直接覆盖历史版本。

**本步办理资料：** 合同执行台账（手动） · **办理方式：** 审批

**从哪来：** 已签合同及履约记录

| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
| --- | --- | --- |
| 合同及已执行数量金额 | 自动带入 | 来自订单、已审入库和实付，不由经办手工凑数。 |
| 付款/验收/保证金条件 | 引用 | 按照合同约定判断，履约保证金与质保金分开。 |
| 变更内容、原值、新值和原因 | 填写 | 说明为什么改及影响范围，保留历史。 |
| 变更或终止审批意见 | 审批填写 | 符合审批后才影响后续未执行部分。 |
| 终止时未履约及未结金额 | 计算 | 用于采购、财务和供应商收尾对账。 |

**交给下步：** 可执行订单和付款条件；必要时形成已批准的变更/终止

**当前能力：部分完成。** 履约、付款节点、保证金、变更和终止有服务；与最新合同路由及订单全链仍待验证。

**对应实施任务：** [02-B 落实合同三种路径和五张原表](NEXT-STEPS.md#task-02-B)

## 已有能力

- 采购方式、采购文件、成交结果及合同登记已有部分办理能力。
- 线下询价、竞价和谈判已确认在系统外执行，系统关联材料并回填成交结果。

## 尚缺的工作

- 补齐正式采购申请、成交核验到合同的操作衔接。
- 合同自审、备案、审查及编号、用印、执行台账需要对齐现行制度。
- 真实集采平台联调仍待外部条件。

## 开测资料与条件

- 有效物料和合格供应商；真实采购、评审、合同归口岗位及审批配置。
- 现行采购方式和集团目录口径、三类合同路由样本。

## 本流程的业务验收范围

- 每条选定方式从任务到结果留完整来源；供应商数量不足和方式例外正确处理。
- 自审、备案、审查各一例；签前内部审查、签后备案、授权预算和编号签章顺序分别符合现行口径。
- 结果重复导入不重复建合同，合同明细可追溯到采购订单及履约。
- 手工结果与集采平台交接 分别验收，不以本方请求成功替代外部成交结果。

## 接续实施任务

任务编号供团队认领和工作接续。任务的“待开始”指本次补齐与复验工作，不表示现有功能从零开始。对未确认规则，仅暂停受影响部分。

<div id="task-02-A" class="task-card"></div>

### 02-A 补系统内采购方式申请与成交交接

**归属流程：** [02 招采方式与合同审批](02-tender-contract.md) · **工作类型：** 开发与文档 · **任务状态：** 待开始

**负责岗位：** 采购开发、采购业务、测试 · **认领人：** 待认领 · **计划日期：** 待排期

**看板任务对应：** [已对应](board-mapping.md#mapping-02-A)；主要承接：[MENU-04-02 招标申请与立项](board-mapping.md#board-MENU-04-02)；[MENU-04-06 询价/竞价/非招标采购](board-mapping.md#board-MENU-04-06)

**调研原表 / 参考资料：** [表17 · 招标采购申请表](survey-forms.md#form-17)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表18 · 采购文件（询价）](survey-forms.md#form-18)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表19 · 询价采购通知书](survey-forms.md#form-19)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表20 · 询价报价单](survey-forms.md#form-20)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表21 · 采购文件（竞价）](survey-forms.md#form-21)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表22 · 竞价采购通知书](survey-forms.md#form-22)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表23 · 竞价报价单](survey-forms.md#form-23)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表24 · 评审报告（询价/竞价）](survey-forms.md#form-24)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表25 · 询价/竞价成交通知书](survey-forms.md#form-25)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表26 · 单一来源采购申请表](survey-forms.md#form-26)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表27 · 单一来源采购邀请书](survey-forms.md#form-27)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表28 · 单一来源采购报价单](survey-forms.md#form-28)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表29 · 单一来源协商记录](survey-forms.md#form-29)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[补充原表 · 采购文件（谈判）](survey-forms.md#form-negotiation-file)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[补充原表 · 谈判采购邀请书](survey-forms.md#form-negotiation-invite)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[补充原表 · 谈判采购报价单](survey-forms.md#form-negotiation-quote)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[补充原表 · 谈判记录](survey-forms.md#form-negotiation-record)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）；[补充原表 · 谈判成交通知书](survey-forms.md#form-negotiation-award)（[原始 Excel](originals/%E8%B0%88%E5%88%A4%E9%87%87%E8%B4%AD%E8%A1%A8%E5%8D%9522.04.25.xlsx)）

**当前已有，优先复用：** 采购文件、成交核验和合同草稿能力优先复用；线下报价和评审继续在系统外。

**本任务要做：**

- 补正式申请/成交核验入口，区分项目号、申请号及来源计划。
- 单一来源保留品牌与理由，招采物料保留产品证书要求。
- 记录线下材料或平台结果与成交条件的关联，不开发已排除的逐行线上报价评审。

**验收用例与预期：**

- 询价/竞价/谈判/单一来源各一份样本，原表材料及成交结果可追溯。
- 重复导入同一结果不生成重复合同。
- 未经核验的结果不能直接作为已确定成交执行。

**完成时更新的文档：**

- 04需求计划与采购协同详细设计
- 采购方式操作手册
- 原表17—29及谈判补充表对照
- 本流程的现状、缺口、任务状态和验证记录

**前置任务：** 无整项开发前置；开测资料按所属流程准备。

**业务待决：** [Q-03 实际审批人及尚未落定的审批分档](NEXT-STEPS.md#decision-Q-03)

**验证状态：** 开发验证：未执行本任务；业务验收：未执行本任务。证据：待补实际记录

**执行结果与剩余问题（2026-09-13）：** 待执行：填写实际改动、验证环境/样本、通过与未通过项及剩余阻塞。

<div id="task-02-B" class="task-card"></div>

### 02-B 落实合同三种路径和五张原表

**归属流程：** [02 招采方式与合同审批](02-tender-contract.md) · **工作类型：** 开发与文档 · **任务状态：** 待开始

**负责岗位：** 合同开发、合同归口、采购、测试 · **认领人：** 待认领 · **计划日期：** 待排期

**看板任务对应：** [已对应](board-mapping.md#mapping-02-B)；主要承接：[MENU-10-03 合同会签与审批](board-mapping.md#board-MENU-10-03)；[MENU-10-10 内部审查台账与备案登记](board-mapping.md#board-MENU-10-10)；[MENU-10-04 合同编号与用印](board-mapping.md#board-MENU-10-04)

**调研原表 / 参考资料：** [表34 · 合同号台账（手动）](survey-forms.md#form-34)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）；[表35 · 职能部门合同审核表](survey-forms.md#form-35)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）；[表36 · 管理层合同会签单](survey-forms.md#form-36)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）；[表37 · 合同执行台账（手动）](survey-forms.md#form-37)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）；[表38 · 合同专用章登记台账（手动）](survey-forms.md#form-38)（[原始 Excel](originals/4.%20%20%E7%AD%BE%E8%AE%A2%E5%90%88%E5%90%8C(34-38).xlsx)）

**当前已有，优先复用：** 复用现有合同头、明细和多部门会签；不把合同台账当合同文本。

**本任务要做：**

- 按已确认自审、备案、审查分流；自审需留内部审查，备案在签订后办理。
- 关联表35/36审查意见、表34放号、表38用印、表37履约台账。
- 合同明细、付款节点、变更及终止保留原版本与生效依据。

**验收用例与预期：**

- 三条制度路径各一笔，不出现备案被当作签前审查的顺序错误。
- 合同金额、标的及供应商沿成交依据，签章和原件归档状态可核对。
- 变更前后金额/数量及后续订单引用正确。

**完成时更新的文档：**

- 05合同与资金详细设计
- 合同办理手册
- 原表34—38对照及制度分流说明
- 本流程的现状、缺口、任务状态和验证记录

**前置任务：** 无整项开发前置；开测资料按所属流程准备。

**业务待决：** [Q-01 原表版本与重复表号](NEXT-STEPS.md#decision-Q-01)；[Q-03 实际审批人及尚未落定的审批分档](NEXT-STEPS.md#decision-Q-03)

**验证状态：** 开发验证：未执行本任务；业务验收：未执行本任务。证据：待补实际记录

**执行结果与剩余问题（2026-09-13）：** 待执行：填写实际改动、验证环境/样本、通过与未通过项及剩余阻塞。

<div id="task-02-C" class="task-card"></div>

### 02-C 独立验证集采平台正式交接

**归属流程：** [02 招采方式与合同审批](02-tender-contract.md) · **工作类型：** 外部联调 · **任务状态：** 待开始

**负责岗位：** 接口开发、集采实施方、采购 · **认领人：** 待认领 · **计划日期：** 待排期

**看板任务对应：** [已对应](board-mapping.md#mapping-02-C)；主要承接：[MENU-04-08 集采平台真实联调](board-mapping.md#board-MENU-04-08)

**调研原表 / 参考资料：** [表17 · 招标采购申请表](survey-forms.md#form-17)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）；[表25 · 询价/竞价成交通知书](survey-forms.md#form-25)（[原始 Excel](originals/2.%20%20%E9%87%87%E8%B4%AD%E6%96%B9%E5%BC%8F%E7%8E%AF%E8%8A%82(17-29).xlsx)）

**当前已有，优先复用：** 复用既有接口和失败重试能力，模拟接口结果只能作为本地测试。

**本任务要做：**

- 落实测试环境、业务标识、报文和撤销约定。
- 验证真实申请/结果接收、合同交接及异常恢复。

**验收用例与预期：**

- 重复发送不重复建单。
- 失败可定位、重试后结果一致，撤销有明确业务状态。
- 保留真实请求、回执与业务单据关联。

**完成时更新的文档：**

- 集采接口联调记录
- 采购操作手册及异常处理
- 本流程的现状、缺口、任务状态和验证记录

**前置任务：** [02-A 补系统内采购方式申请与成交交接](NEXT-STEPS.md#task-02-A)

**业务待决：** [Q-06 财务与外部联调输入](NEXT-STEPS.md#decision-Q-06)

**验证状态：** 开发验证：未执行本任务；业务验收：未执行本任务。证据：待补实际记录

**执行结果与剩余问题（2026-09-13）：** 待执行：填写实际改动、验证环境/样本、通过与未通过项及剩余阻塞。