03 供应商准入与后评价
当前判断： 档案和反馈处理已有实现及局部证据，准入审批、自动重评和月度合规未完整验收
原流程 03 供应商管理、11 后评价；档案先行，后评价依赖到货质检与领用。
本流程使用的调研原表
表30 · 新增供应商及供货品种审批表（原始 Excel）；表32 · 供应商库（手动）（原始 Excel）；表33 · 矿用产品安全标志证书台账（手动）（原始 Excel）；表31 · 供应商评价表（原始 Excel）；表85 · 物资供应情况反馈单（现行采纳版）（原始 Excel）；表86 · 反馈信息处理结果及落实情况（原始 Excel）；表87 · 主要物资采购跟踪卡（原始 Excel）；表88 · 物资采购后评价台账（手动）（原始 Excel）
此处包括本流程的业务原表及明确标注用途的参考表。同一原表可以贯穿几个办理动作；台账优先从业务记录汇总。
按调研原表看懂每一步
点击步骤，查看调研原表、办理原因、关键字段、上下步交接、现有能力和接续任务。原表已收集、功能已实现、业务已验收分别判断。
工作流流程图
矩形是办理步骤，菱形是条件判断；虚线表示条件、异常或返回，跨流程节点可打开对应流程。图示为业务路径，当前实现与待办请点节点查看。
准入完成后，按实际履约进入评级或问题反馈；没有问题不要求逐笔填反馈单。月度合规和重评是管理分支，资格变化仍须审批。
工作流流程图
准入完成后，按实际履约进入评级或问题反馈；没有问题不要求逐笔填反馈单。月度合规和重评是管理分支，资格变化仍须审批。
逐步办理说明
点击步骤，查看调研原表、办理原因、关键字段、上下步交接、现有能力和接续任务。原表已收集、功能已实现、业务已验收分别判断。
下列编号是阅读顺序；不同分支按各自入口进入，不代表每笔业务都经过所有审批。关键字段是实施对照要点，完整列、签字栏和原注释仍须查原表。
03-01 登记来源和基本档案（准入：候选供应商）
为什么做： 明确这家供应商是谁、从哪里推荐，避免推荐即被视为合格。
谁来办： 采购经办、供应商档案管理员
对应调研原表： 表30 · 新增供应商及供货品种审批表（原始 Excel）；表32 · 供应商库（手动）（原始 Excel）
原表在本步怎么用： 表30收集新增渠道及供货品种申请，表32形成供应商基本资料库；先登记材料，再进入准入审批。
本步办理资料： 新增供应商及供货品种审批表、供应商库（手动） · 办理方式： 填写
从哪来： 新增渠道需求或第三方推荐资料
| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
|---|---|---|
| 供应商名称及社会信用代码 | 填写 | 识别主体并查重。 |
| 企业性质、供货类型及成立时间 | 填写 | 区分工商性质与制造/代理等供货能力。 |
| 主要股东及涉诉纠纷资料 | 填写 | 提供准入审查所需背景。 |
| 推荐来源、联系人及供货品种 | 填写 | 说明候选来源和可供范围。 |
交给下步： 潜在供应商档案，进入资质和新增渠道审查
当前能力：已有办理界面，待原表复验。 正式供应商档案录入和导入已接接口；推荐信息归档不等于正式准入审批完成。
对应实施任务： 03-A 补供应商新增及正式准入审批
03-02 核对企业资质和产品证书（准入：资质与产品证书）
为什么做： 保证企业能供货、所供产品符合证书要求；企业资质与具体产品安标证分别核对。
谁来办： 供应商档案管理员、采购或技术审核岗位
对应调研原表： 表33 · 矿用产品安全标志证书台账（手动）（原始 Excel）
原表在本步怎么用： 表33管理“物料、生产/供货单位、安标证”的对应关系，企业营业执照等是附件资料，不能用企业资质代替产品安标证。
本步办理资料： 矿用产品安全标志证书台账；企业资质附件 · 办理方式： 填写
从哪来： 供应商档案及原始资质证照
| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
|---|---|---|
| 证书类型、编号及持证主体 | 填写 | 区分企业资质、产品证书及代理授权。 |
| 适用物料、规格及生产单位 | 引用 | 产品安标证对应具体产品，不能只挂供应商。 |
| 有效起止日及授权有效期 | 填写 | 判断当前采购日期是否仍适用。 |
| 证书及授权书附件 | 填写 | 保留可核对的原始证明。 |
交给下步： 可供准入和采购引用的资质记录
当前能力：部分完成。 企业资质、附件和产品安标证有实现；证书字段、到期联动与具体采购场景仍须按正式页面复验。
对应实施任务： 03-B 补产品安标证原表及采购联动
03-03 审批新增渠道及供货品种（准入：三级审批）
为什么做： 由责任岗位确认新增供应商和准供品种，批准后才能进入合格供应商池。
谁来办： 业务部负责人、主管领导、企业负责人
对应调研原表： 表30 · 新增供应商及供货品种审批表（原始 Excel）
原表在本步怎么用： 沿表30记录新增渠道、供货品种和审批结果，批准后才更新相应准入状态；推荐资料不能直接当成合格供应商。
本步办理资料： 新增供应商及供货品种审批表 · 办理方式： 审批
从哪来： 档案、资质及表30新增申请
| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
|---|---|---|
| 供应商及拟供品种 | 自动带入 | 从档案和申请带出，审批范围具体到拟供内容。 |
| 新增原因及资质核查 | 填写 | 说明引入必要性和证据。 |
| 业务部负责人意见 | 审批填写 | 对业务必要性及供货能力负责。 |
| 主管领导、企业负责人意见 | 审批填写 | 完成原调研要求的三级签字。 |
| 准入结论及生效日期 | 自动带入 | 只有正式批准才回写合格状态。 |
交给下步： 已批准的合格资格，或退回补充材料
当前能力：部分完成。 合格化与黑名单有状态接口；供应商工作流回调目前只日志，表30三级审批及批准后状态回写尚未形成完整正式链。
对应实施任务： 03-A 补供应商新增及正式准入审批
03-04 记录履约表现并形成等级（后评价：量化履约评价）
为什么做： 用交付、质量、价格和服务证据评价供应商，避免只凭印象调整等级。
谁来办： 采购、质量、使用单位及供应商归口
对应调研原表： 表31 · 供应商评价表（原始 Excel）
原表在本步怎么用： 按表31的评价项和证据记录履约评分，等级依据已确认规则计算；原表或默认权重未确认时单列待决。
本步办理资料： 供应商评价表 · 办理方式： 填写
从哪来： 真实订单、到货、质检和使用记录
| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
|---|---|---|
| 供应商、评价期间及来源订单 | 引用 | 把评价限定到有据可查的履约范围。 |
| 交付、质量、价格、服务评分 | 填写 | 分别引用到货、质检、合同价格和处理记录作依据。 |
| 总分及A–E等级 | 计算 | 使用核准规则，当前默认四项等权不写成已定制度。 |
| 评价人、评价日期和说明 | 填写 | 保留评价责任及异常原因。 |
交给下步： 等级及评分记录；资格处置仍走另行审批
当前能力：部分完成。 评分计算、提交和等级回写有服务；正式评分页目前以查询、重算、归档为主，完整新建评分及提交录入入口待补；权重仍是待确认默认值。
对应实施任务： 03-D 补评级、月度合规与重评衔接
03-05 填报供应情况反馈单（后评价：问题反馈）
为什么做： 把哪批货、出现什么问题以及影响记录清楚，让处理部门能定位责任。
谁来办： 使用单位、相关管理岗位
对应调研原表： 表85 · 物资供应情况反馈单（现行采纳版）（原始 Excel）
原表在本步怎么用： 优先使用表85所在工作簿的“反馈单（现行版）—采纳”，记录物料、供应情况和反馈单位，便于原反馈方后续确认。
本步办理资料： 物资供应情况反馈单（现行采纳版） · 办理方式： 填写
从哪来： 采购、验收、领用或使用中发现的问题
| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
|---|---|---|
| 供货单位、物料及生产厂家 | 引用 | 确定供应商与问题产品。 |
| 来源入库/领用单及日期数量 | 引用 | 追溯批次与实际受影响范围。 |
| 问题类型及反馈内容 | 填写 | 分别描述质量、售后、价格或供货时间问题。 |
| 反馈单位、日期及证据 | 填写 | 明确提出人及事实材料。 |
交给下步： 待处理的反馈单
当前能力：待原表复验。 反馈录入已有；按工作簿“现行版—采纳”核对，不沿用已替换旧表字段。
对应实施任务： 03-C 补反馈落实后由原反馈方确认；03-D 补评级、月度合规与重评衔接
03-06 登记处理方案和落实情况（后评价：处理落实）
为什么做： 让反馈从“有人收到”推进到“做了什么、落实得怎样”。
谁来办： 企划归口、责任部门、采购或供应商
对应调研原表： 表86 · 反馈信息处理结果及落实情况（原始 Excel）
原表在本步怎么用： 表86接续原反馈，记录责任、处理措施及落实结果；由处理岗位填写，不能改写原反馈事实。
本步办理资料： 反馈信息处理结果及落实情况 · 办理方式： 填写
从哪来： 表85反馈问题
| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
|---|---|---|
| 反馈单号及原问题 | 自动带入 | 关联表85，避免另起无来源的处理结果。 |
| 责任部门及处理措施 | 填写 | 说明谁负责、如何解决。 |
| 回复日期、落实情况及证据 | 填写 | 记录已采取的行动和结果。 |
| 处理结论 | 填写 | 作为反馈方再次确认的输入。 |
交给下步： 处理及落实记录，交原反馈方确认效果
当前能力：已有办理界面，待原表复验。 正式反馈页已有处理落实录入和关闭服务；该处理记录本身不证明原反馈方已经确认满意。
对应实施任务： 03-C 补反馈落实后由原反馈方确认
03-07 由原反馈方确认问题是否解决（后评价：效果确认）
为什么做： 处理方写“完成”之后，再由使用方说明实际效果，避免只在台账上结案。
谁来办： 原反馈单位或反馈人
对应调研原表： 表86 · 反馈信息处理结果及落实情况（原始 Excel）
原表在本步怎么用： 继续使用表86的落实记录交原反馈方确认；未解决则返回处理，保留每次结果与确认人。
本步办理资料： 反馈信息处理结果及落实情况 · 办理方式： 审批
从哪来： 处理部门提交的表86落实结果
| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
|---|---|---|
| 原反馈及处理结果 | 自动带入 | 让确认人看到本次要验收的措施。 |
| 实际效果及确认结论 | 填写 | 明确已解决、需继续处理或补充情况。 |
| 确认人及确认时间 | 自动带入 | 应由原反馈方身份留痕，不能由处理人代替。 |
| 未解决原因及后续要求 | 填写 | 未解决时转回处理，而非直接关闭。 |
交给下步： 原反馈方确认后闭环，或返回继续处理
当前能力：部分完成。 现有关闭依据处理记录，尚不能证明原反馈人二次确认的身份与状态链已完整实现。
对应实施任务： 03-C 补反馈落实后由原反馈方确认
03-08 查看采购跟踪卡及后评价台账（后评价：聚合查看）
为什么做： 把计划、到货、领用、实耗和问题放到一起，帮助判断同类问题是否反复发生。
谁来办： 采购归口、企划、使用单位
对应调研原表： 表87 · 主要物资采购跟踪卡（原始 Excel）；表88 · 物资采购后评价台账（手动）（原始 Excel）
原表在本步怎么用： 表87从采购到使用的业务记录形成跟踪卡，表88汇总反馈及处理状态；两表用于查证和管理，不再重填一套业务明细。
本步办理资料： 主要物资采购跟踪卡、物资采购后评价台账（手动） · 办理方式： 汇总查看
从哪来： 已发生的业务单据和反馈处理记录
| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
|---|---|---|
| 物料、供应商及查询期间 | 填写 | 限定查看范围。 |
| 计划、到货与领用时间数量 | 自动带入 | 按源单聚合并可追溯。 |
| 实际消耗数量 | 填写 | 使用单位补充实耗，其余来源事实保持只读。 |
| 反馈来源、问题与处理状态 | 自动带入 | 汇总表85/86，避免重复登记。 |
交给下步： 可追溯的跟踪卡及后评价汇总
当前能力：已有办理界面，待原表复验。 跟踪卡读取真实跨单据数据，仅实耗可维护；后评价台账读取反馈与处理记录。两者是汇总视图，不要求重新填一遍业务单据。
对应实施任务： 03-C 补反馈落实后由原反馈方确认；03-D 补评级、月度合规与重评衔接
03-09 按月检查安全反馈，必要时发起重评（后评价：月度合规与异常处置分支）
为什么做： 发现漏反馈或持续差评时启动整改与重评，让新增采购资格调整有审批依据。
谁来办： 安全归口、供应商归口、采购及审批岗位
对应调研原表： 表85 · 物资供应情况反馈单（现行采纳版）（原始 Excel）；表88 · 物资采购后评价台账（手动）（原始 Excel）
原表在本步怎么用： 以表85和表88核对月度应反馈、实反馈及处理结果；是否触发重评依已确认规则，重评审批与一般问题关闭分别记录。
本步办理资料： 物资供应情况反馈单（现行采纳版）、物资采购后评价台账（手动） · 办理方式： 审批
从哪来： 月度应反馈清单及已处理的负面反馈
| 关键字段 / 记录 | 填写或产生方式 | 用途与填写说明 |
|---|---|---|
| 安全特殊物料及应反馈单位月份 | 引用 | 根据物料范围和实际使用记录核对漏报。 |
| 本期反馈与严重问题记录 | 自动带入 | 引用表85/86，不靠人工汇总漏项。 |
| 重评原因、证据及拟调整结论 | 填写 | 发起重评而非直接把差评变成黑名单。 |
| 审批结论、整改或冷却期限 | 审批填写 | 批准后再改变新增采购资格，存量合同不自动冻结。 |
交给下步： 月度反馈闭环，或正式批准的资格处置
当前能力：部分完成。 反馈和黑名单基础服务已有；月度安全应反馈取数、差评自动重评与审批回写未形成完整业务消费者。重评申请无已定独立表号。
对应实施任务： 03-C 补反馈落实后由原反馈方确认；03-D 补评级、月度合规与重评衔接
已有能力
- 供应商档案、资质、产品证书及反馈处理已有部分能力。
- 准入审批、完整后评价和实际岗位联动仍需逐项验收。
尚缺的工作
- 原表30/32多版本需要核定差异；企业资质不能替代原表33产品安标证。
- 新增渠道、合格化、黑名单及解除必须有正式审批与回写。
- 反馈效果须由原反馈方确认，月度安全反馈与差评重评仍需补齐。
开测资料与条件
- 供应商档案、资质样本；真实准入与黑名单审批岗位。
- 后评价使用已发生的采购到货、质检或领用样本；安全特殊物料范围可识别。
本流程的业务验收范围
- 三级准入不可跳过，未合格供应商不能新增采购。
- 评分、信用等级、准入状态和采购角色标签分开留痕。
- 四类反馈可到原反馈方确认；月度应反馈与实反馈可对账。
- 差评重评不重复建单，批准前不错误冻结存量业务。
接续实施任务
任务编号供团队认领和工作接续。任务的“待开始”指本次补齐与复验工作，不表示现有功能从零开始。对未确认规则，仅暂停受影响部分。
03-A 补供应商新增及正式准入审批
归属流程： 03 供应商准入与后评价 · 工作类型： 开发与文档 · 任务状态： 待开始
负责岗位： 供应商开发、采购归口、审批管理员 · 认领人： 待认领 · 计划日期： 待排期
看板任务对应： 已对应；主要承接：MENU-12-02 分类与准入
调研原表 / 参考资料： 表30 · 新增供应商及供货品种审批表（原始 Excel）；表32 · 供应商库（手动）（原始 Excel）
当前已有，优先复用： 复用现有档案、附件及资质维护。
本任务要做：
- 核对原表30/32的企业性质、股东、成立信息、供货品种及银行/联系人字段。
- 新渠道、合格化、黑名单及解除走正式审批并回写状态。
- 普通资料维护与准入审批权限分开。
验收用例与预期：
- 新增资料保存不会自动绕过准入变成合格。
- 驳回/撤回后状态和资料可追溯。
- 黑名单限制新增业务，历史履约按已确认合同规则处理。
完成时更新的文档：
- 供应商管理手册
- 04需求计划与采购协同详细设计
- 原表30/32版本差异表
- 本流程的现状、缺口、任务状态和验证记录
前置任务： 无整项开发前置；开测资料按所属流程准备。
业务待决： Q-01 原表版本与重复表号
验证状态： 开发验证：未执行本任务；业务验收：未执行本任务。证据：待补实际记录
执行结果与剩余问题（2026-09-13）： 待执行：填写实际改动、验证环境/样本、通过与未通过项及剩余阻塞。
03-B 补产品安标证原表及采购联动
归属流程： 03 供应商准入与后评价 · 工作类型： 开发与复验 · 任务状态： 待开始
负责岗位： 供应商开发、安全归口、采购、测试 · 认领人： 待认领 · 计划日期： 待排期
看板任务对应： 已对应；主要承接：MENU-02-05 产品安标证台账
调研原表 / 参考资料： 表33 · 矿用产品安全标志证书台账（手动）（原始 Excel）
当前已有，优先复用： 复用已有证书档案和有效期能力，不将营业执照作为产品证书。
本任务要做：
- 按物料、生产单位/供货单位、证书建立对应关系。
- 核对证书号、有效期、代理商、授权书及业务员字段。
- 采购表保留所需产品证书，按已确认规则校验并提示。
验收用例与预期：
- 同一供应商不同产品证书独立判断。
- 临期、过期、缺证、代理授权到期均按规则处理。
- 已有有效证书可被正确引用，不重复建证。
完成时更新的文档：
- 原表33字段对照
- 证书维护及采购校验手册
- 本流程的现状、缺口、任务状态和验证记录
前置任务： 无整项开发前置；开测资料按所属流程准备。
业务待决： 无新增业务待决；沿用已确认规则。
验证状态： 开发验证：未执行本任务；业务验收：未执行本任务。证据：待补实际记录
执行结果与剩余问题（2026-09-13）： 待执行：填写实际改动、验证环境/样本、通过与未通过项及剩余阻塞。
03-C 补反馈落实后由原反馈方确认
归属流程： 03 供应商准入与后评价 · 工作类型： 开发与复验 · 任务状态： 待开始
负责岗位： 后评价开发、企划、使用单位、测试 · 认领人： 待认领 · 计划日期： 待排期
看板任务对应： 已对应；主要承接：MENU-12-07 供应反馈与后评价
调研原表 / 参考资料： 表85 · 物资供应情况反馈单（现行采纳版）（原始 Excel）；表86 · 反馈信息处理结果及落实情况（原始 Excel）；表87 · 主要物资采购跟踪卡（原始 Excel）；表88 · 物资采购后评价台账（手动）（原始 Excel）
当前已有，优先复用： 复用现有反馈录入、处理与台账，原表85采用已标注采纳版。
本任务要做：
- 保留反馈原文、处理措施、责任人、落实结果和原反馈方确认。
- 原反馈方未确认时不能仅由处理人关闭为已解决。
- 跟踪卡和后评价台账从计划、验收、领用、实耗及反馈关联生成。
验收用例与预期：
- 四类反馈各走一遍处理、未解决返回、再落实和确认关闭。
- 越权处理/确认被拒绝。
- 表87/88能追到对应业务和反馈来源，缺实耗资料显示缺失。
完成时更新的文档：
- 后评价操作手册
- 原表85—88字段与状态对照
- 本流程的现状、缺口、任务状态和验证记录
前置任务： 无整项开发前置；开测资料按所属流程准备。
业务待决： 无新增业务待决；沿用已确认规则。
验证状态： 开发验证：未执行本任务；业务验收：未执行本任务。证据：待补实际记录
执行结果与剩余问题（2026-09-13）： 待执行：填写实际改动、验证环境/样本、通过与未通过项及剩余阻塞。
03-D 补评级、月度合规与重评衔接
归属流程： 03 供应商准入与后评价 · 工作类型： 开发与文档 · 任务状态： 待开始
负责岗位： 供应商开发、安全归口、采购归口 · 认领人： 待认领 · 计划日期： 待排期
看板任务对应： 已对应；主要承接：MENU-12-04 供应商考评
调研原表 / 参考资料： 表31 · 供应商评价表（原始 Excel）；表85 · 物资供应情况反馈单（现行采纳版）（原始 Excel）；表88 · 物资采购后评价台账（手动）（原始 Excel）
当前已有，优先复用： 复用现有评级计算和记录；反馈不直接无条件改评级。
本任务要做：
- 补完整评分录入及证据，按已确认评分规则计算。
- 按月汇总安全反馈，并按既定条件发起重评。
- 重评审批结果与准入状态关联，保存原因和前后等级。
验收用例与预期：
- 边界分数得到正确等级。
- 同一重评触发事件重复到达不产生重复待办。
- 普通反馈不会无依据自动封禁供应商。
完成时更新的文档：
- 供应商评级规则及测试样例
- 月度后评价操作说明
- 本流程的现状、缺口、任务状态和验证记录
前置任务： 无整项开发前置；开测资料按所属流程准备。
业务待决： Q-05 专项补充样表与业务边界
验证状态： 开发验证：未执行本任务；业务验收：未执行本任务。证据：待补实际记录
执行结果与剩余问题（2026-09-13）： 待执行：填写实际改动、验证环境/样本、通过与未通过项及剩余阻塞。